中國證券投資基金業協會近期發布了修訂后的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引并將于5月1日起正式施行。為牢固樹立合規展業意識，及時掌握私募基金行業監管新規，促進業務高質量發展，3月17日，四川振興集團風控法務部舉辦2023年度第一期風控人員合規專題培訓，集團各下屬單位共30余人參加。
培訓前，風控法務部總經理金磊傳達了集團領導對此次培訓的要求，就集團印發的《股權投資盡職調查工作指引（試行）》征求意見采納情況及變更內容進行了講解，并結合集團投資預測及實際完成情況、個別投資案例的投后風險以及盡職調查的重要性，提出保持盡調獨立、充分披露風險、提前預判把關、投后監管到位等管理要求。
培訓由國浩律師（成都）事務所高級合伙人何小麗律師主講，就新修訂的《辦法》及配套指引進行了要點解讀，著重解析了《辦法》正式施行后對集團現有業務的影響。同時結合集團和各下屬單位業務特點，對基金備案規模、基金治理、投資確權、基金封閉運作、風險揭示、清算安排等合規運作關鍵內容進行了闡釋。參會人員就現有業務與新規適應性問題等內容與何小麗律師進行了深入交流，提高了對私募基金監管新規和集團投資制度的認識與理解。
今年，集團風控法務部將以培訓為載體，以隊伍能力提升為目標，以促進集團高質量發展為根本，持續開展專題培訓，進一步加強內部管理和風險控制，幫助各單位從業人員樹牢依法合規底線意識，規范基金運作行為，為集團及各下屬單位實現全年任務目標提供合規運營保障。
（撰稿/黃露莎 攝影/龍雪文 編輯/王曉麗 陽博）
